公司代码 603005                                                                公司简称 晶方科


                          苏州晶方半导体科技股份有限公司
                               2018 年度内部控制评价报告


     州晶方半导体科 股份 限公司全体股东

        据 企业内部 制基 规范 及 配套指引的规定和 他内部 制监管要求 以 简称企业内部

     制规范体系 ，结合 公司       以 简称公司 内部 制制度和评价办法，在内部 制日常监督和 项

监督的基础 ， 们对公司2018年12 31日 内部 制评价报告基准日 的内部 制              效性进行了评价



一. 重要声明

      按照企业内部 制规范体系的规定，建立健全和 效实施内部 制，评价            效性，并如实披露内

部    制评价报告是公司董 会的 任 监 会对董 会建立和实施内部 制进行监督               理层负 组织

领导企业内部 制的日常运行 公司董 会 监 会及董               监     高级管理人员保证 报告内容 存

在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性 准确性和完整性 担个别及 带法

律    任

      公司内部 制的目标是合理保证 营管理合法合规 资产安全             务报告及相关信 真实完整，提

高    营效率和效果，促进实       发展战略 由于内部 制存在的固 局限性，故仅能 实        述目标提供

合理保证       外，由于情况的    化可能导 内部 制 得      当，或对 制政策和程序遵循的程度降 ，

     据内部 制评价结果 测        来内部 制的 效性     一定的风险



     . 内部    制评价结论

1.    公司于内部        制评价报告基准日，是否存在 务报告内部    制重大缺陷

       □是 √否

2.         务报告内部    制评价结论

      √    效 □无效

        据公司 务报告内部 制重大缺陷的认定情况，于内部 制评价报告基准日， 存在 务报告内
部    制重大缺陷，董 会认       ，公司已按照企业内部    制规范体系和相关规定的要求在所 重大方面保

持了 效的 务报告内部 制



3.    是否发     非   务报告内部 制重大缺陷

      □是 √否

        据公司非 务报告内部 制重大缺陷认定情况，于内部 制评价报告基准日，公司 发 非 务

报告内部 制重大缺陷



4.    自内部     制评价报告基准日   内部      制评价报告发出日之间影响内部 制 效性评价结论的因素

      □适用√ 适用


      自内部 制评价报告基准日       内部 制评价报告发出日之间 发生影响内部 制 效性评价结论

的因素

5.    内部     制审计意见是否 公司对       务报告内部 制 效性的评价结论一

      √是 □否



6.    内部     制审计报告对非 务报告内部       制重大缺陷的披露是否   公司内部 制评价报告披露一

      √是□否


     . 内部    制评价工作情况

(一).     内部    制评价范围

      公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的 要单            业务和 项以及高风险领域

1. 纳入评价范围的        要单   包括       州晶方半导体科   股份   限公司，纳入评价范围单    资产总额

占公司合并 务报表资产总额的 99.38变，营业收入合计占公司合并 务报表营业收入总额的 100.00变



2.    纳入评价范围的单 占比

                                       指标                                        占比 变
纳入评价范围单 的资产总额占公司合并 务报表资产总额之比                                          99.38
纳入评价范围单 的营业收入合计占公司合并 务报表营业收入总额之比                                 100.00


3.    纳入评价范围的      要业务和    项包括:

     组织架构 发展战略 人力资源 社会 任 企业文化和内部审计 采购 包括材料 外协 设备

工程物资      资产管理 包括资金营运 存 管理 固定资产              研究 开发 销售 工程项目        务报

告           制 信 系统 信 沟通 传递 全面预算等

4.    重点关注的高风险领域 要包括

     采购 外协管理 工程项目           营销管理

5.        述纳入评价范围的单         业务和   项以及高风险领域涵盖了公司     营管理的   要方面，是否存

      在重大遗漏

     □是√否

6.    是否存在法定豁免

     □是 √否



7.        他说明   项

     无

(    ).    内部    制评价工作依据及内部       制缺陷认定标准

     公司依据企业内部 制规范体系及内部 制制度和内部 制评价方法，组织开展内部 制评价工作

1.    内部    制缺陷    体认定标准是否    以前年度存在调整

     □是√否

      公司董 会 据企业内部 制规范体系对重大缺陷 重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规

模 行业特征 风险偏好和风险              度等因素，区分    务报告内部 制和非 务报告内部 制，研究确

定了适用于 公司的内部 制缺陷 体认定标准，并                以前年度保持一

2.        务报告内部    制缺陷认定标准

     公司确定的 务报告内部 制缺陷评价的定 标准如
     指标名称              重大缺陷定 标准               重要缺陷定 标准          一般缺陷定 标准
利润总额                错报金额 利润总额 5变       利润总额 5变＞错报金额    错报金额 利润总额 3变
                                                    利润总额 3变
营业收入             错报金额 营业收入 3变     营业收入 3变＞错报金额   错报金额 营业收入 1变
                                               营业收入 1变
说明:

无

      公司确定的 务报告内部 制缺陷评价的定性标准如
      缺陷性                                          定性标准
重大缺陷               制 境无效，公司董   监 和高级管理人员的严重舞弊行  公司更 和追溯
                     已公布的 务报告 注册会计师发 的却 被公司内部 制识别的当年 务报告中
                     的重大错报
重要缺陷               依照企业会计准则选择和应用会计政策   建立反舞弊程序和 制措施 对于非
                     常规或特殊交易的 务处理没 建立相应的 制机制或没 实施 没 相应的补
                     偿性 制 对于期      务报告过程的 制存在一项或多项缺陷   能合理保证编制
                     的 务报表达到真实 准确的目标 风险管理职能无效，审计委员会和审计部对公
                     司的对外 务报告和 务报告内部 制监督无效，重大缺陷 及时在合理期间得到
                     整改
一般缺陷             除    述重大缺陷 重要缺陷之外的 他 制缺陷
说明

无

3.     非   务报告内部    制缺陷认定标准

      公司确定的非 务报告内部      制缺陷评价的定 标准如
      指标名称            重大缺陷定 标准         重要缺陷定 标准          一般缺陷定 标准
     产损失金额      损失金额 1000 万元        500 万 元    损失金额    损失金额 500 万元
                                               1000 万元
说明

无

      公司确定的非 务报告内部      制缺陷评价的定性标准如
      缺陷性                                          定性标准
重大缺陷                备合理可能性 反国家法律法规， 到刑      行政处罚，危及公司 要业务活动
                     运营     备合理可能性对战略目标产生严重影响，全面危及战略目标实    企业决
                     策程序 科学， 备合理可能性导 决策失误 并购失         停产或危及公司持续
                     营 内部 制评价的重大或重要缺陷 得到整改 重要业务缺乏制度 制或制度系
                     统性失效 特大        故 重大安全 故 已 对外 式披露并对公司定期报告披
                     露造 负面影响，被媒体频频曝光负面新闻      心管理人员或 心 术人员纷纷流
                     失
重要缺陷                备合理可能性及 反国家法律法规， 到行政处罚，对公司部分业务活动运营产
                     生影响     备合理可能性对战略目标   一定影响，影响部分目标实     备合理
                     可能性导 公司一项或多项业务 营活动 到一定影响，但 会危及公司持续
                     营     到国家政府部门处罚，但 对公司定期报告披露造 负面影响
一般缺陷                 除    述重大缺陷 重要缺陷之外的 他 制缺陷
说明

无

(    ).      内部   制缺陷认定及整改情况

1.          务报告内部     制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

     报告期内公司是否存在 务报告内部 制重大缺陷

     □是√否

1.2. 重要缺陷

     报告期内公司是否存在 务报告内部 制重要缺陷

     □是 √否

1.3. 一般缺陷

     无

1.4.         过   述整改，于内部 制评价报告基准日，公司是否存在   完   整改的 务报告内部   制重大

          缺陷

     □是√否

1.5.         过   述整改，于内部 制评价报告基准日，公司是否存在   完   整改的 务报告内部   制重要

          缺陷

     □是√否

2.     非     务报告内部      制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

     报告期内公司是否发 非 务报告内部 制重大缺陷

       □是√否

2.2. 重要缺陷

     报告期内公司是否发 非 务报告内部 制重要缺陷

     □是 √否