国浩律师 上海 事务所
关于苏州晶方半导体科技股份有限公司
2021 年年度股东大会之法律意见书
致 州晶方半导体科 股份 限公
州晶方半导体科 股份 限公 以 简 公 委托，国浩律师
海 所 以 简 本所 指派律师出席了公 于 2022 年 5 6日
召开的 2021 年年度股东大会，并根据 中华人民共和国公 法 以 简 公
法 中华人民共和国证券法 以 简 证券法 和
公 股东大会规则 等法律 法规和规范性文件及 州晶方半导体科 股份
限公 章程 以 简 公 章程 ，就本次股东大会的召集 召开程
序 出席大会人员资格 会议表决程序等 宜发表法律意见 新型冠状病毒感
染肺炎疫情的影响，本所律师通过视频方式对本次股东大会 行见证
为出 本法律意见书，本所律师以视频方式出席了本次股东大会，审查了公
提供的 关本次大会各项议程及相关文件，听 了公 董 会就 关 项所作
的说明
在审查 关文件的过程中，公 向本所律师保证并 诺， 向本所提供的文
件和所作的说明是真实的， 关副本材料或复印件 原件一致
公 向本所律师保证并 诺，公 已将全部 实向本所披露，无任何 瞒
遗漏 虚假或误导之处
本法律意见书仅用于为公 2021 年年度股东大会见证之目的 本所律师
意公 将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件， 他文件一并报送 海
证券交易所审查并予以公告
本所律师根据 证券法 的要求，按照律师行业公认的业 标准 道德规范
和勤勉尽 精神，出 法律意见如
一 本次股东大会的召集 召开程序
本次股东大会由公 董 会召集 公 董 会于 2022 年 4 9 日在指定披
露媒体 刊登 关于召开 2021 年年度股东大会的通知 以 简 通知 ，
1
通知载明了会议的时间 地点 会议审议的 项，说明了股东 权出席，并可委
托代理人出席和行使表决权及 权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记
办法 联系电话等
本次股东大会现场会议于 2022 年 5 6 日 10:00 如期在江 省 州工业园
区长阳街 133 公 会议室召开，召开的实际时间 地点和内容 公告内容一致
本次股东大会提供网络投票方式， 中通过 海证券交易所交易系统 行投
票的时间为 2022 年 5 6 日 9:15--9:25，9:30--11:30 和 13:00--15:00 通过
海证券交易所互联网投票系统 行投票的 体时间为 2022 年 5 6 日
9:15--15:00 期间的任意时间
验证，公 本次股东大会的召集 召开程序符合法律 法规和 公 章程
的规定
本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
1. 本次股东大会的召集人
验证，本次股东大会由公 董 会决定召集并发 通知公告，公 董 会
作为召集人的资格合法 效，符合法律 法规及 公 章程 的规定
2. 出席及列席现场会议的人员
验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 5 ，代表 表
决权股份 110,677,301 股，占公 表决权股份总数的 27.11%
除 述公 股东外，公 董 监 和董 会秘书及 他高级管理人员通过
现场或 程视频参会方式出席或列席了会议，本所律师以 程视频参会方式出席
了会议
验证，本次股东大会出席及列席人员的资格符合法律 法规 规范性文件
及 公 章程 的规定，合法 效
3. 参 网络投票的股东
根据 证所信息网络 限公 向公 提供的数据，本次股东大会通过网络投
票系统 行 效表决的股东代表 表决权股份 21,271,317 股，占公 表决权股
份总数的 5.21% 以 通过网络投票系统 行投票的股东资格，由 海证券交易
所网络投票系统提供机构验证 身份
验证，本次股东大会的召集人和出席人员的资格符合法律 法规 规范性
文件及 公 章程 的规定，合法 效
2
本次股东大会的表决程序 表决结果
出席公 本次股东大会的股东没 提出新的议案
本次股东大会审议了如 议案
1. 关于 2021 年度董 会工作报告的议案
2. 关于 2021 年度监 会工作报告的议案
3. 关于 2021 年度 决算报告的议案
4. 关于 2021 年度报告及摘要的议案
5. 关于 2021 年度利润分配方案的议案
6. 关于 2021 年关联交易执行情况的议案
7. 关于 2021 年度董 监 薪酬的议案
8. 关于公 独立董 津贴的议案
9. 关于公 2022 年日常关联交易预计情况的议案
10. 关于公 2022 年 期结售汇业 的议案
11. 关于公 以闲置自 资金购买理 产品的议案
12. 关于公 向银行申请综合授信额度的议案
13. 关于续聘会计师 所的议案
14. 关于续聘内部控制审计机构的议案
述议案 涉及特别决议议案 述议案 5 议案 6 议案 7 议案 8 议案
9 议案 11 议案 13 和议案 14 为对中小投资者单独计票的议案 述议案 涉
及累 投票议案 述议案 6 和议案 9 为关联股东回避表决的议案，应回避表决
的关联股东为 Engineering and IP Advanced Technologies Ltd. 州工业园区厚睿
企业管理咨询 限公 州豪正企业管理咨询 限公
本次股东大会采 现场投票 网络投票相结合的表决方式 公 本次股东大
会现场会议以记 投票方式对前述议案 行了表决，并按照 公 章程 规定的
程序 行了计票 监票 出席现场会议的股东及股东代理人未对现场投票的表决
结果提出异议 参 网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过 海证券交易
所交易系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束 ， 证所信息网络
限公 向公 提供了网络投票的统计数据文件
综合现场投票 网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如
本次股东大会审议的所 议案均获通过
3
验证，本次股东大会对所 议案的表决程序符合法律 法规 规范性文件
及 公 章程 的规定，表决结果合法 效
四 结论意见
本所律师认为，公 本次股东大会的召集 召开程序符合相关法律 法规
规范性文件及 公 章程 的规定，本次股东大会的召集人和出席人员的资格合
法 效，本次股东大会表决程序及表决结果均合法 效
以 无正文
4
本页无正文，为 国浩律师 上海 事务所关于 州晶方半导体科技股份 限
公司 2021 年年度股东大会之法律意见书 的签字页
国浩律师 上海 事务所
负责人： 李 强 办律师： 陈昱申
葛 涛
2022 年 5 6日