北京 韬中 海 律师 务所
关于
苏州晶方半导体科 股份 限
2021 限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票
第一个解锁期解除限售条 成就的
法律意 书
零 一
1
目 录
释 义 .................................................................................................................... 3
第一节 律师声明 项 .......................................................................................... 4
第 节 文 .......................................................................................................... 6
一 本次解除限售的批准和授权................................................................... 6
本次解除限售条 成就的相关 宜....................................................... 7
结论意 ................................................................................................... 9
2
释 义
除非本法律意 书另 所指，否则 列词语 如 含义
晶方科 指 苏州晶方半导体科 股份 限
本次激励计划 本激 苏州晶方半导体科 股份 限 2021 限制性
指
励计划 本计划 股票激励计划
本次激励计划预留部分授予的限制性股票第一个
本次解除限售 指
解锁期解除限售
苏州晶方半导体科 股份 限 2021 限制
激励计划 草案 指
性股票激励计划 草案
苏州晶方半导体科 股份 限 限制性股票
考 管理办法 指
激励计划实施考 管理办法
章程 指 苏州晶方半导体科 股份 限 章程
法 指 中华人民共和国 法
证券法 指 中华人民共和国证券法
管理办法 指 股权激励管理办法
规则 指 海证券交易所股票 规则
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交所 指 海证券交易所
北京 韬中 海 律师 务所关于苏州晶方
半导体科 股份 限 2021 限制性股票激励
本法律意 书 指
计划预留部分授予的限制性股票第一个解锁期解
除限售条 成就的法律意 书
本所 指 北京 韬中 海 律师 务所
元 指 人民 元
3
北京 韬中 海 律师 务所
关于
苏州晶方半导体科 股份 限
2021 限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票
第一个解锁期解除限售条 成就的
法律意 书
苏州晶方半导体科 股份 限
北京 韬中 海 律师 务所接 苏州晶方半导体科 股份 限 的
委托， 据 法 证券法 管理办法 等 关法律 法规和规 性文
及 章程 激励计划 草案 的 关规定，按照律师行业 认的业务标
准 道德规 和勤 尽 精神，就 本次激励计划预留部分授予的限制性股票
第一个解锁期解除限售条 成就相关 项出 本法律意 书
第一节 律师声明 项
一 本所及经办律师依据 证券法 律师 务所从 证券法律业务管理办
法 和 律师 务所证券法律业务执业规则 试行 等规定及本法律意 书出
日以前已经发生或者 在的 实，严格履行了法定职 ，遵循了勤 尽 和诚
实信用原则，进行了充分的 查验证，保证本法律意 书所认定的 实真实 准
确 完整，所发表的结论性意 合法 准确， 在虚假记载 误导性陈述或者
重大遗漏，并 担相应法律 任
本所律师依据本法律意 书出 日以前已经发生或 在的 实和中国现
行法律 行政法规 部门规章及 他规 性文 和 章程 的 关规定发表
法律意
本所律师 意将本法律意 书作 本次激励计划的必备文 之一，
他材料一起 报或 告，并依法对出 的法律意 书 担相应的法律 任
4
四 本所律师 意 在 实施本次激励计划所制作的相关文 中引用本
法律意 书的相关内容，但 作 述引用时， 得因引用而导 法律 的歧义
或曲解，本所律师 权对 述相关文 的相应内容 次审阅并确认
五 保证， 已经向本所律师提供了 出 本法律意 书所必需的真实
完整 效的原始书面材料 副本材料或者口头证言，并无 瞒 虚假和重大遗
漏之处，文 材料 副本或复印 的， 原 一
本所律师仅就 本次激励计划 关的法律问题发表意 ，而 对
本次激励计划所涉及的标的股票 值 考 标准等方面的合理性以及会计
务等非法律专业 项发表意
七 本法律意 书仅供 本次激励计划之目的使用， 得用作任何 他
目的
5
第 节 文
一 本次解除限售的批准和授权
一 2021 4 28 日， 召开 2021 第 次临时股东大会，审议通
过了 关于 2021 限制性股票激励计划 草案 及 摘要的议案 关于
2021 限制性股票激励计划实施考 管理办法的议案 关于提请股东大
会授权董 会办理 限制性股票激励计划相关 宜的议案 等相关议案， 意
本次激励计划，并授权董 会确定激励计划的授予日，在激励对象符合条 时向
激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部 宜
2021 12 24 日， 召开第四届董 会第十五次临时会议，审
议通过了 关于向激励对象授予 2021 限制性股票激励计划预留部分的议案 ，
独立董 对该议案发表了独立意
2021 12 24 日， 召开第四届监 会第十四次临时会议，审
议通过了 关于向激励对象授予 2021 限制性股票激励计划预留部分的议案
监 会对本次授予激励对象 单进行审查，认 列入激励对象 单人员作
本次限制性股票激励计划激励对象的 体资格合法 效
四 2023 1 13 日， 召开第五届董 会第 次临时会议，审议通
过了 关于 2021 限制性股票激励计划预留部分授予第一个解锁期解锁条
成就的议案 ，认 本次激励计划预留部分授予部分第一个解锁期解锁条
已经成就，本次符合解除限售的激励对象 4 人， 解除限售的限制性股票数量
76,800 股 独立董 对该议案发表了 意的独立意
五 2023 1 13 日， 召开第五届监 会第 次临时会议，审议通
过了 关于 2021 限制性股票激励计划预留部分授予第一个解锁期解锁条
成就的议案 ，认 本次激励计划预留部分获授限制性股票的 4 激励对象第
一个解锁期解锁条 成就， 意 4 符合解锁资格的激励对象办理解锁
宜，共计解锁 76,800 股
综 ，本所律师认 ，截 本法律意 书出 之日， 本次解除限售的相
关 项已 得了现阶段必要的批准和授权，符合 管理办法 激励计划 草案
等相关规定
6
本次解除限售条 成就的相关 宜
一 预留部分授予限制性股票第一个解锁期
据 激励计划 草案 等 关规定, 本激励计划预留部分授予的限制性
股票在授予日起满 12 个 分 3 期解除限售，每期解除限售的比例分别 40%
30% 30%，实际 解除限售数量应 激励对象 一 度绩效评 结果挂钩
体解除限售安排如 表所示
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留部分授予日起 12 个 的首个交易日起
第一次解除限售 预留部分授予日起 24 个 内的最 一个交易日 40%
日
自预留部分授予日起 24 个 的首个交易日起
第 次解除限售 预留部分授予日起 36 个 内的最 一个交易日 30%
日
自预留部分授予日起 36 个 的首个交易日起
第 次解除限售 预留部分授予日起 48 个 内的最 一个交易日 30%
日
预留部分授予激励对象的限制性股票的第一个解锁期 自预留部分授予日
起 12 个 的首个交易日起 预留部分授予日起 24 个 内的最 一个交易日
日 ，解除限售比例 40% 本次激励计划限制性股票预留部分授予日
2021 12 24 日， 已于 2022 1 26 日完成本次激励计划预留部分授
予限制性股票的登记工作 本次激励计划预留部分授予部分第一个限售期已
届满
本次解除限售条 成就情况
据 激励计划 草案 考 管理办法 审计报告 容诚审
[2022]230Z0799 并经本所律师 查证监会证券期货 场失信记录查询
中国裁判文书网 中国执行信息 开网等 开网站的查询信息，本次解除限售条
成就情况逐一对照如
序 解除限售条 成就条 情况
1 未发生以 任一情形 未发生前述任一情形，
7
序 解除限售条 成就条 情况
1 最近一个会计 度 务会计报告被注 会计师出 满足解除限售条
否定意 或者无法表示意 的审计报告
2 最近一个会计 度 务报告内部控制被注 会计
师出 否定意 或无法表示意 的审计报告
3 最近 36 个 内出现过未按法律法规
章程 开 诺进行利润分配的情形
4 法律法规规定 得实行股权激励的
5 中国证监会认定的 他情形
激励对象未发生如 任一情形
1 最近 12 个 内被证券交易所认定 适 人选
2 最近 12 个 内被中国证监会及 派出所机构认定
适 人选
本次解除限售激励对象未
3 最近 12 个 内因重大违法违规行 被中国证监会
2 发生前述任一情形，满足解
及 派出机构行政处罚或者采 场禁入措施
除限售条
4 法 规定的 得担任 董 高级
管理人员情形的
5 法律法规规定 得参 股权激励的
6 中国证监会认定的 他情形
业绩考 要求 2021 属于母
以 2020 度扣除非经常损益 的净利润 基准，2021 股 东 的 净 利 润
度扣除非经常损益 的净利润比 2020 度增长 471,294,000.60 元，较 2020
3 低于 40% 属于母 股东的净
利润 329,030,373.54 元
期增长 43.24%，满足解锁
条
个人绩效考 要求 据 的考 结果，预留
绩效考 达到解除限售条 时，只 个人 度 部分获授的 4 激励对象
绩效考 绩效等级 优秀 良好 合格的员工方 解 2021 度绩效考 等级均
4
除限售对应解锁期的限制性股票 优秀，均满足 期限制性
股票解锁的个人业绩考
要求
解除限售激励对象及 解除限售数量
8
据 激励计划 草案 及 第五届董 会第 次临时会议审议通过的
关于 2021 限制性股票激励计划预留部分授予第一个解锁期解锁条 成
就的议案 ，本次符合解除限售条 的激励对象共计 4 ， 解除限售的限制性
股票数量 76,800 股，占 目前股本总额的 0.01%
综 ，本所律师认 ，截 本法律意 书出 之日，本次解除限售条 已经
成就，符合 管理办法 激励计划 草案 的 关规定
结论意
综 所述，本所律师认 ，截 本法律意 书出 之日，本次解除限售已获
得现阶段必要的批准和授权，本次解除限售条 已经成就，符合 管理办法 激
励计划 草案 的 关规定 本次解除限售尚需按照 管理办法 等法律 法
规及规 性文 的规定及时履行相应的信息披露义务并办理本次解除限售相关
登记手续
以 无 文
9