晶方科技：晶方科技2023年第一次临时股东大会材料2023-03-28
苏州晶方半导体科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会材料
苏州晶方半导体科技股份有限公司
China Wafer Level CSP Co., Ltd
2023年第一次临时股东大会资料
会议时间：2023年4月12日
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苏州晶方半导体科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会材料
苏州晶方半导体科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议资料目录
2023 年第一次临时股东大会现场会议须知.................................................................................. 3
2023 年第一次临时股东大会议程 ................................................................................................. 4
议案一：关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案 ....................... 5
议案二：关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案 ........................................................... 7
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苏州晶方半导体科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会材料
苏州晶方半导体科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会现场会议须知
各位股东及股东代表：
为维护投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公
司法》、《证券法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定，特制
定本次股东大会会议须知：
1、为能及时统计出席会议的股东（股东代理人）所代表的持股总数，做好
会务接待工作，希望拟参加本次股东大会现场会议的各位股东配合公司做好提前
登记工作，并请登记出席股东大会的各位股东准时出席会议。
2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（股东代理人）
的合法权益，除出席会议的股东（股东代理人），公司董事、监事、董事会秘书、
高级管理人员、公司聘任的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他
人员进入会场。
3、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定
义务和遵守有关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的，将报
告有关部门处理。
4、股东大会召开期间，股东可以发言。股东要求发言时可先举手示意，经
大会主持人许可后，方可发言或提出问题。股东要求发言时不得打断会议报告人
的报告或其他股东的发言，也不得提出与本次股东大会议案无关的问题。大会表
决时，将不进行发言。
5、大会主持人应就股东的询问或质询做出回答，或指示有关负责人员做出
回答。如涉及的问题比较复杂，可以在股东大会结束后作出答复。
6、与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损公司、股东利益
的质询，大会主持人或相关负责人有权不予回答。
7、大会表决采用记名方式投票表决，由两名股东代表和一名监事会成员参
加监票、清点，各位股东在表决票上签名。表决票将按照持股数确定表决权，在
投票过程中，填写的表决票数不得超过所持有的股份数，超过或者不填视为弃权。
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苏州晶方半导体科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会议程
召 集 人：苏州晶方半导体科技股份有限公司董事会
时 间：
现场会议时间：2023年4月12日上午10:00时 会议半天
上 海 证 券 交 易 所 网 络 投 票 系 统 平 台 的 投 票 时 间 ： 2023 年 4 月 12 日 上 午
9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00
互联网投票平台的投票时间：2023年4月12日 9:15—15:00
现场会议地点：江苏省苏州工业园区长阳街133号公司会议室
会议方式：现场会议和网络投票相结合的方式
参会人员：截止2023年4月4日下午收市时，在中国证券登记结算有限公司上海分
公司登记在册的公司股东及股东代表
列席人员：公司董事、监事、高级管理人员及鉴证律师
现场会议主持人：董事长、总经理王蔚先生
1、主持人宣布会议开始；
2、宣读股东大会须知；
3、主持人介绍现场参会股东人数及代表有表决权股份数额；
4、审议《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》；
5、审议《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》；
6、股东发言及提问；
7、与会股东及股东代表对各项议案投票表决；
8、计票人、监票人统计表决结果；
9、宣读本次股东大会现场会议表决结果；
10、律师宣读本次股东大会法律意见书；
11、主持人宣布会议结束。
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议案一：关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案
各位股东及股东代表：
苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十
次临时会议和第四届监事会第九次临时会议及 2021 年第三次临时股东大会分别
审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
等相关文件，并于 2022 年 1 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完成本次计划限制性股票的预留部分授予及登记工作。
公司第五届董事会第六次临时会议及第五届监事会第六次临时会议，分别审
议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分授予第一个解锁期解
锁条件成就的议案》，同意公司为 4 名符合解锁资格的激励对象办理解锁事宜，
共计解锁 76,800 股。上述解锁股份已于 2023 年 1 月 30 日上市流通。
鉴于预留部分授予的激励对象林焱因个人原因主动离职，根据《上市公司股权激
励管理办法》、《晶方科技 2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，其不再具
备激励对象资格，公司董事会决定将其持有的合计 2.88 万股已获授但尚未解锁
的限制性股票进行回购注销，回购价格为 18.01 元/股。回购方案如下：
一、股份回购依据
预留部分授予的激励对象林焱因个人原因主动离职，根据《上市公司股权激
励管理办法》、《晶方科技 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）
的相关规定，其不再具备激励对象资格，公司将其持有的已获授但尚未解锁的限
制性股票进行回购注销。
二、股份回购数量
2022 年 1 月 26 日，公司授予激励对象林焱 3 万股限制性股票。2022 年 5 月 20
日，公司实施权益分派，其限制性股票增加至 4.8 万股。2023 年 1 月 30 日，公
司 2021 年限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票第一个解锁期解锁暨
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上市，其共计解锁 1.92 万股。
本次公司将回购激励对象林焱已获授但尚未解锁的合计 2.88 万股限制性股
票。
三、股份回购价格
公司激励计划预留部分向激励对象授予限制性股票的授予价格为 28.81 元/
股。由于公司实施权益分派，稀释后的价格为 18.01 元/股。
四、股份回购资金来源
本次回购注销的资金来源系公司自有资金。
以上议案请各位股东及股东代表审议。
2023 年 4 月 12 日
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议案二：关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分授予的激励对象林焱因个人原因
主动离职，根据《上市公司股权激励管理办法》、《晶方科技 2021 年限制性股票
激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，其不再具备激励对象资格，公
司将其合计持有的已获授但尚未解锁的合计 2.88 万股限制性股票进行回购注销，
公司的注册资本由 653,116,346 元减少至 653,087,546 元，并对《公司章程》中
的部分条款进行相应修订，具体修订内容如下：
序号 修改前 修改后
1 第六条 公司注册资本为人民币 第六条 公司注册资本为人民币
653,116,346 元。 653,087,546 元。
第十九条 公司目前股份总数为 第十九条 公司目前股份总数为
2 653,116,346 股，公司的股本结构为：普通 653,087,546 股，公司的股本结构为：普
股 653,116,346 股。 通股 653,087,546 股。
注：公司于 2022 年 8 月 26 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意
公司回购注销激励对象周正伟、李朝晖合计 9.6 万股限制性股票。回购注销完成
后，公司总股本将变为 653,116,346 股，该事项尚需向中登提交相关手续。
以上议案请各位股东及股东代表审议。
2023 年 4 月 12 日
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