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北京 韬中 海 律师 所
关于
苏州晶方半导体科 股份 限公
2023 年第一次临时股东大会
的
法律意 书
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北京 韬中 海 律师 所
关于苏州晶方半导体科 股份 限公 2023 年第一次临时股东大会
的
法律意 书
致 苏州晶方半导体科 股份 限公
苏州晶方半导体科 股份 限公 以 简称 公 2023 年第一次临
时股东大会定于 2023 年 4 12 日召开，北京 韬中 海 律师 所 以
简称 本所 接 公 的委托，指派陈洋律师 王梦莹律师 以 简称 本
所律师 出席会议，并依据 中华人民共和国公 法 以 简称 公 法
中华人民共和国证券法 以 简称 证券法 中国证券监督管理委
员会发 的 公 股东大会规则 以 简称 规则 和 苏州晶方
半导体科 股份 限公 章程 以 简称 公 章程 出 本法律意
书
本所律师已经按照 关法律 法规的规定对公 2023 年第一次临时股东大
会召集 召开程序是否符合法律 法规和 公 章程 出席会议人员的资格
召集人资格是否合法 效和会议的表决程序 表决结果是否合法 效发表法律意
本法律意 书中 存在虚假 严重误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师愿
意 担相应的法律责任
本所律师是根据对 实的了解和对法律的理解发表法律意
本法律意 书依据国家 关法律 法规的规定而出
本所律师 意将本法律意 书作为公 2023 年第一次临时股东大会的必备
文件公告，并依法对本所出 的法律意 担责任
本所律师已经对 出 法律意 书 关的所 文件材料 行审查判断，并据
出 法律意 如
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一 本次股东大会的召集 召开程序
本次股东大会由公 董 会召集，公 董 会于 2023 年 3 28 日在指定披
露媒体 刊登 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 以 简称 通
知 ，通知载明了会议的时间 地点 会议审议的 项，说明了股东 权出席，
并可委托代理人出席和行使表决权及 权出席股东的股权登记日，出席会议股东
的登记办法 联系电话等
本次股东大会现场会议于 2023 年 4 12 日 10:00 如期在江苏省苏州工业
园区长阳街 133 公 会议室召开，召开的实际时间 地点和内容 公告内容一
致
本次股东大会提供网络投票方式， 中通过 海证券交易所交易系统 行投
票的时间为 2023 年 4 12 日 9:15--9:25，9:30--11:30 和 13:00--15:00 通
过 海证券交易所互联网投票系统 行投票的 体时间为 2023 年 4 12 日
9:15--15:00 期间的任意时间
经验证，公 本次股东大会的召集 召开程序符合法律 法规和 公 章程
的规定
本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
1进 本次股东大会的召集人
经验证，本次股东大会由公 董 会决定召集并发 通知公告，公 董 会
作为召集人的资格合法 效，符合法律 法规及 公 章程 的规定
2进 出席及列席现场会议的人员
经验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 5 ，代表 表
决权股份 7,444,496 股，占公 表决权股份总数的 1进14”
除 述公 股东外，公 董 监 和董 会秘书及 他高级管理人员通过
现场或 程视频参会方式出席或列席了会议
经验证，本次股东大会出席及列席人员的资格符合法律 法规 规 性文件
及 公 章程 的规定，合法 效
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3进 参 网络投票的股东
根据 证所信息网络 限公 向公 提供的数据，本次股东大会通过网络投
票系统 行 效表决的股东代表 表决权股份 149,729,639 股，占公 表决权
股份总数的 22进92” 以 通过网络投票系统 行投票的股东资格，由 海证券
交易所网络投票系统提供机构验证 身份
经验证，本次股东大会的召集人和出席人员的资格符合法律 法规 规 性
文件及 公 章程 的规定，合法 效
本次股东大会的表决程序 表决结果
出席公 本次股东大会的股东没 提出新的议案
本次股东大会审议了如 议案
1进 审议 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
的议案
2 审议 关于 更注册资本并修 <公 章程>的议案
述议案 1 2 为特别决议议案 述议案 1 为对中小投资者单独 票的议
案 述议案 涉及关联股东回避表决的议案 述议案 涉及优先股股东参
表决的议案
本次股东大会采 现场投票 网络投票相结合的表决方式 公 本次股东大
会现场会议以记 投票方式对前述议案 行了表决，并按照 公 章程 规定的
程序 行了 票 监票 出席现场会议的股东及股东代理人未对现场投票的表决
结果提出异议 参 网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过 海证券交易
所交易系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束 ， 证所信息网络
限公 向公 提供了网络投票的统 数据文件
综合现场投票 网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如
本次股东大会审议的议案获通过
经验证，本次股东大会对所 议案的表决程序符合法律 法规 规 性文件
及 公 章程 的规定，表决结果合法 效
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四 结论意
本所律师认为，公 本次股东大会的召集 召开程序符合相关法律 法规
规 性文件及 公 章程 的规定，本次股东大会的召集人和出席人员的资格合
法 效，本次股东大会表决程序及表决结果均合法 效
本法律意 书 本贰份，无副本
以 无 文