证券代码：603005           证券简称：晶方科技        公告编号：临 2023-020



             苏州晶方半导体科技股份有限公司
             第五届监事会第二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二
次会议于 2022 年 4 月 24 日以现场方式召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人，会
议由监事会主席陆健先生主持，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》
的规定。
    会议审议了以下议案：
    一、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。


    二、《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。


    三、《关于公司 2022 年度报告及其摘要的议案》
    根据《证券法》第 68 条的规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披
露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票
上市规则》等有关要求，监事会对公司 2022 年年度报告进行了严格的审核，监
事会认为：
    1、公司 2022 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公
司内部管理制度的各项规定；
    2、公司 2022 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的
各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司 2022 年度的经营管理和
财务状况等事项；
    3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与 2022 年年度报告编制和审议的
人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。


    四、《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》
    根据《内控规范》和《内控指引》的有关规定，监事会对公司内部控制自我
评价发表意见如下：
    1、公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基
本原则，按照自身的实际情况，建立健全了内部控制制度，保证了公司业务活动
的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
    2、公司内部控制组织机构完整，内部评价小组及人员配备齐全到位，保证
了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
    3、2022 年度，公司未有违反《内控规范》和《内控指引》及公司内部控制
制度的重大事项发生。
    监事会认为，公司内部控制自我评价报告在重大事项上符合全面、真实、准
确的要求，反映了公司内部控制工作的实际情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    五、《关于公司 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况说明的
专项审核报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    六、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》
    监事会认为：公司 2022 年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号 -
上市公司现金分红》、《公司章程》等关于现金分红比例的要求。公司严格按照《公
司章程》关于现金分红事项的决策程序履行审议程序，独立董事发表了同意的独
立意见。预案综合考虑了公司的实际经营情况、未来业务发展等因素，兼顾公司
的可持续发展和股东的合理回报需求，不存在损害公司及股东利益的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。


    七、《关于公司 2022 年日常关联交易执行情况的议案》
    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联监事 Ariel Poppel 先生回
避表决。本议案尚需提交股东大会审议。


    八、《关于公司监事薪酬的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。


    九、《关于公司 2023 年日常关联交易预计情况的议案》
    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联监事 Ariel Poppel 先生回
避表决。本议案尚需提交股东大会审议。


    十、《关于公司 2023 年远期结售汇业务的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。


    十一、《关于公司以闲置自有资金购买理财产品的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。


    十二、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。


    十三、《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    十四、《关于回购注销部分激励对象已获授未解锁及 2021 年限制性股票激励
计划第二个解锁期解除限售条件未成就的限制性股票的议案》
    监事会认为，公司 2021 年限制性股票激励计划实施过程中，鉴于原激励对
象肖杰因个人原因离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，故
公司董事会决定回购注销其已获授但尚未解锁的合计 2.88 万股限制性股票。上
述回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《晶方科
技 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的规定。
    公司 2022 年度业绩不达标，首次及预留部分授予的第二期已获授但尚未解
锁的限制性股票解锁条件未能成就，公司决定回购注销业绩不达标的已获授但尚
未解锁的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》、《晶方科技 2021
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，同意回购注销业绩不达标的已获
授但尚未解锁的限制性股票。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    十五、《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。


    十六、《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》
    监事会认为：公司董事会审议本次计提资产减值准备议案的决策程序合法，
公司本次计提资产减值准备符合公司的实际情况和相关政策规定，能够公允地反
映公司的财务状况以及经营成果，同意计提本次资产减值准备。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    十七、《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》
    监事会根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的
有关要求，对《晶方科技 2023 年第一季度报告》全文及正文进行了审核，意见
如下：
    （1）《晶方科技 2023 年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律法规、
《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
    （2）《晶方科技 2023 年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上
海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司一季度
的经营成果和财务状况等事项；
    （3）在提出本意见前，没有发现参与一季度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为。
   表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。




                                  苏州晶方半导体科技股份有限公司监事会
                                                      2023 年 4 月 25 日