国信证券股份有限公司

                关于苏州晶方半导体科技股份有限公司

                 募集资金存放与使用情况的核查意见

    国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证券”或“保荐机构”）作为苏
州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“晶方科技”或“公司”）2021 年
度非公开发行股票的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告
格式》的规定，对晶方科技 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，
核查的具体情况如下：


    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1514 号《关于核准苏州晶方半
导体科技股份有限公司非公开发行的批复》核准，由主承销商国信证券股份有限
公司采用非公开发行股票的方式，向特定投资者发行不超过 96,465,371 股，每
股发行价格为人民币 57.83 元。截至 2020 年 12 月 28 日止，公司实际已向特定
投 资 者 发 行 人 民 币 普 通 股 股 票 17,793,527 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
102,899.97 万元，扣除不含税的各项发行费用合计人民币 1,468.34 万元后，实
际募集资金净额为人民币 101,431.63 万元。该募集资金已于 2020 年 12 月到账。
上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字
[2020]230Z0272 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

    2022 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至 2021
年 1 月 15 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 17,770.81 万元，
募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
17,770.81 万元；（2）公司本次募集资金不含税各项发行费用合计人民币
1,468.34 万元，其中直接从募集资金中扣除的不含税保荐及承销费人民币
1,329.00 万元，剩余不含税发行费用合计人民币 139.34 万元业已支付；（3）
直接投入募集资金项目 64,646.60 万元。其中 2022 年度公司累计使用募集资金
9,493.84 万元，以前年度累计已使用金额 55,152.76 万元，2022 年度使用闲置
募集资金进行现金管理余额为 0.00 万元，扣除累计已使用及闲置募集资金进行
现金管理金额后，募集资金余额为 36,785.03 万元，募集资金专用账户利息收入
2,938.83 万元，合计为 39,723.86 万元，募集资金专户 2022 年 12 月 31 日实际
余额合计为 39,723.86 万元。

     截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额合计为 39,723.86 万元，其中募集
资金专户余额为 39,723.86 万元，现金管理产品余额为 0.00 万元。


     二、募集资金管理情况

     根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规及相关规定，遵循规范、安
全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、
审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使
用。

     2021 年 1 月 15 日，公司与存放募集资金的银行（中国银行股份有限公司苏
州工业园区分行、中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行）和国信证券股
份有限公司（以下简称“国信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，分别在
中国银行股份有限公司苏州工业园区分行开设募集资金专项账户（账号：
498875522450）、中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行开设募集资金专
项账户（账号：10551301040055605）。三方监管协议与证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

     截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：

                                                                 单位：万元
                银行名称                       银行帐号         余额
中国银行股份有限公司苏州工业园区分行         498875522450         10,182.98
中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行   10551301040055605      29,540.88
                  合计                                            39,723.86


     三、2022 年度募集资金的实际使用情况
       （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
      截至 2022 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 64,646.60 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。

       （二）募投项目先期投入及置换情况

      2021 年 02 月 05 日，公司第四届董事会第八次临时会议及第四届监事会第
七次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 17,770.81 万元。置换金
额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了容诚专字
[2021]230Z0181 号《关于苏州晶方半导体科技股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目的鉴证报告》。

       （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

      报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

       （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

      公司于 2022 年 2 月 22 日召开第四届董事会第十六次临时会议及第四届监事
会第十五次临时会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不
超过人民币 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限 12 个月以内风
险低、安全性高，流动性好的产品，使用期限自公司第四届董事会第十六次临时
会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述期限和额度范围内，资金可以滚动
使用。公司独立董事、监事会及保荐机构分别对上述议案发表同意的意见。
      截至 2022 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金进行现金管理的具体情况如
下：
                                                                          单位：万元
                                                                         是
                                                                              期末余
                     产品   认购金额                          理财收益   否
序号      发行主体                       起息日     到期日                    额（万
                     名称   （万元）                          （万元）   到
                                                                                元）
                                                                         期
         中国银行
                     定期               2022 年 1   2022 年
  1      股份有限           10,000.00                           174.00   是       —
                     存款               月4日       7月3日
         公司苏州
                                                                             是
                                                                                  期末余
                    产品     认购金额                             理财收益   否
序号     发行主体                          起息日      到期日                     额（万
                    名称     （万元）                             （万元）   到
                                                                                    元）
                                                                             期
        工业园区
        分行
        中国银行
        股份有限    7 天通                             2022 年
                                          2022 年 7
  2     公司苏州     知存     10,000.00                12 月 30     141.69   是       —
                                          月7日
        工业园区      款                               日
        分行
        中国农业
        银行股份    7 天通                             2022 年
                                          2021 年
  3     有限公司     知存     37,000.00                1 月 28      135.72   是       —
                                          12 月 1 日
        苏州工业      款                               日
        园区支行
        中国农业
        银行股份                                       2022 年
                    定期                  2022 年 2
  4     有限公司              20,000.00                8 月 17      153.81   是       —
                    存款                  月 28 日
        苏州工业                                       日
        园区支行
        中国农业
        银行股份                                       2022 年
                    定期                  2022 年 2
  5     有限公司              10,000.00                5 月 19       90.00   是       —
                    存款                  月 28 日
        苏州工业                                       日
        园区支行
        中国农业
        银行股份                                       2022 年
                    定期                  2022 年 5
  6     有限公司              10,000.00                11 月 21      89.93   是
                    存款                  月 20 日
        苏州工业                                       日
        园区支行
        中国农业
        银行股份                                       2022 年
                    定期                  2022 年 8
  7     有限公司              20,000.00                12 月 26     126.39   是       —
                    存款                  月 18 日
        苏州工业                                       日
        园区支行
       合计                  117,000.00                             911.54            —
    注：公司 2022 年度募集资金理财收益金额为 911.54 万元，与累计获得的理财收益、利
息收入扣除手续费支出等的净额 1,170.57 万元差异部分系活期利息收入。
      公司理财产品均为保本理财，不存在使用募集资金购买非保本型理财或到期
未收回的情况。

      （五）募集资金使用的其他情况
    2022 年 12 月 16 日，公司第五届董事会第五次临时会议和第五届监事会
第五次临时会议分别审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》， 同意公司将“集成电路 12 英寸 TSV 及异质集成智能传
感器模块项目” 结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。 公司监事会及
独立董事就该事项发表了明确同意意见。2023 年 1 月 4 日，该事项已经 2022 年
第三次临时股东大会审议通过。2023 年 1 月节余募集资金已补充流动资金。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    报告期内，公司不存在变更、对外转让或置换募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：晶方科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行三方监管协议。募集资金使用期间，募集资金不存在被控股股东和实际控制人
占用、变更募集资金用途、委托理财等情形，募集资金具体使用情况与已披露情
况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对晶方科技募
集资金存放与使用情况无异议。
    （以下无正文）
   （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于苏州晶方半导体科技股份
有限公司募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）




 保荐代表人：
                  刘凌云         葛体武




                                                 国信证券股份有限公司
                                                           年   月   日
附表1：
                                                                           2022年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                                                  单位：万元

募集资金总额                                                               101,431.63                                  本年度投入募集资金总额                                 9,493.84

变更用途的募集资金总额                                                         无
                                                                                                                       已累计投入募集资金总额                                 64,646.60
变更用途的募集资金总额比例                                                     无

     承诺投资项目           已变更项目， 募集资金承 调整后投资   截至期末承 本年度投入金 截至期末累计 截至期末累计投入金额 截至期末投入进 项目达到预定 本年度实 是否达到 项目可行性是
                            含部分变更 诺投资总额       总额     诺投入金额           额       投入金额(2) 与承诺投入金额的差额 度(%)(4)＝(2)/(1) 可使用状态日 现的效益 预计效益 否发生重大变
                             （如有）                                (1)                                        (3)＝(2)-(1)                         期                                  化


集成电路 12 英寸 TSV 及异
                                否        101,431.63   101,431.63 101,431.63        9,493.84    64,646.60        -36,785.03         63.73%        详见注 1     不适用    不适用          否
质集成智能传感器模块项目


未达到计划进度原因(分具体项目)                                                                                                     不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                                   不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                             详见本报告三、（二）募投项目先期投入及置换情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                                 不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况                                   详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资产品情况。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                                                                       不适用

                                                                               截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金合计为 39,723.86 万元，扣除尚未支付的募投项目设备尾款后结余原因为对机器设备进
募集资金结余的金额及形成原因
                                                                               行差异化购置、在建工程改为共用公司现有无尘车间能力及生产管理系统依托了公司现有的 MEMS 系统。

募集资金其他使用情况                                                           详见本报告三、（五）募集资金使用的其他情况。

   注 1：截至 2022 年 12 月 31 日，尚有部分设备正处在调试中，即将量产。
   注 2：2023 年 1 月 4 日，《关于幕投项目结项并将节余幕集资金永久补充流动资金的议案》 经 2022 年第三次临时股东大会审议通过。2023 年 1 月节余募集资金已补充流动资金。