国信证券股份有限公司
关于苏州晶方半导体科技股份有限公司
2022 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶方科技
保荐代表人姓名：刘凌云 联系电话：021-60933189
保荐代表人姓名：葛体武 联系电话：021-60933191
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号-持续督导》等有关法律、法规的规定，国信证券
股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为苏州晶方半导体科技股
份有限公司（以下简称“晶方科技”、“公司”或“发行人”）非公开发行 A 股的保荐
人，对晶方科技进行持续督导，持续督导期为 2021 年 1 月 14 日至 2022 年 12
月 31 日。现就 2022 年度持续督导工作总结如下：
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 4次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 12 日
（3）培训的主要内容 关联方和关联交易注意事项
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及釆取的措施
项目 存在的问题 采取的措施
2016 年 6 月至 2019 年 6 月，
公司离任独立董事未及时向 1、公司已对该关联交易事项
1、信息披露 公司报送关联关系说明，导致 进行了补充程序和披露
公司未及时对该关联交易履 2、对相关部门进行培训
行审议程序和信息披露义务。
2、“三会”运作 无 无
3、内部控制 无 无
4、内部审计制度 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 同 1、信息披露 同 1、信息披露
7、对外担保 无 无
8、对外投资 无 无
9、股权变动 无 无
10、收购、出售资产 无 无
11、重大诉讼 无 无
12、投资者关系管理 无 无
13、发行人或其聘请的中介
无 无
机构配合保荐工作的情况
2022 年公司营业收入较 2021
年下降 21.62%，2022 年净利
14、其他（包括经营环境、
润较 2021 年下降 60.45%，主
业务发展、财务状况、核心 无
要原因是受手机等消费类电
技术等方面）
子市场不景气的影响，封装订
单与出货量减少
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否及时严格履行
因及解决措施
1、首发时，公司第一大股东 EIPAT 承诺：自公司
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
是 不适用
人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。
2、首发时，公司第二大股东中新创投承诺：自公
司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前已间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份；自公司股票上市之日
起六十个月内，不转让或者委托他人管理本次发行 是 不适用
前已直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该
部分股份，自公司股票上市之日起六十个月后，每
年转让直接持有的发行人股份不超过其所直接持
有发行人股份总数的百分之二十五。
3、首发时，公司股东厚睿咨询、豪正咨询、晶磊
有限承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间 是 不适用
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
4、首发时，公司股东 OmniH、英菲中新、泓融投
是 不适用
资、德睿亨风、Gillad Galor 承诺：自公司股票上市
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次
发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。
5、首发时，直接或间接持有公司股份的董事、监
事、高级管理人员王蔚、陆健、黄福龙、段佳国、
俞国庆、王文龙、刘宏钧、钱小洁、王卓伟承诺：
在其任职期间每年转让直接或间接持有的发行人 是 不适用
股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二
十五；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的
发行人股份。
6、首发时，公司股东 EIPAT 和中新创投，以及公
司董事、监事、高级管理以及核心技术人员分别出 是 不适用
具了《避免同业竞争的承诺函》。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于苏州晶方半导体科技股份
有限公司2022年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘凌云 葛体武
国信证券股份有限公司
年 月 日