证券代码：603005           证券简称：晶方科技        公告编号：临 2024-009



             苏州晶方半导体科技股份有限公司
             第五届监事会第四次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四
次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场方式召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人，会
议由监事会主席刘志华女士主持，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》
的规定。
    会议审议了以下议案：
    一、《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    二、《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    三、《关于公司 2023 年度报告及其摘要的议案》
    根据《证券法》第 68 条的规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披
露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票
上市规则》等有关要求，监事会对公司 2023 年年度报告进行了严格的审核，监
事会认为：
    1、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公
司内部管理制度的各项规定；
    2、公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的
各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司 2023 年度的经营管理和
财务状况等事项；
    3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与 2023 年年度报告编制和审议的
人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    四、《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》
    根据《内控规范》和《内控指引》的有关规定，监事会对公司内部控制自我
评价发表意见如下：
    1、公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基
本原则，按照自身的实际情况，建立健全了内部控制制度，保证了公司业务活动
的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
    2、公司内部控制组织机构完整，内部评价小组及人员配备齐全到位，保证
了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
    3、2023 年度，公司未有违反《内控规范》和《内控指引》及公司内部控制
制度的重大事项发生。
    监事会认为，公司内部控制自我评价报告在重大事项上符合全面、真实、准
确的要求，反映了公司内部控制工作的实际情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、《关于公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况说明的
专项审核报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》
    监事会认为：公司 2023 年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号 -
上市公司现金分红》、《公司章程》等关于现金分红比例的要求。公司严格按照《公
司章程》关于现金分红事项的决策程序履行审议程序。预案综合考虑了公司的实
际经营情况、未来业务发展等因素，兼顾公司的可持续发展和股东的合理回报需
求，不存在损害公司及股东利益的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    七、《关于公司 2023 年日常关联交易执行情况的议案》
    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联监事 Ariel Poppel 先生回
避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
    八、《关于公司 2024 年日常关联交易预计情况的议案》
    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联监事 Ariel Poppel 先生回
避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
    九、《关于公司监事薪酬的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    十、《关于公司 2024 年远期结售汇业务的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    十一、《关于公司以闲置自有资金购买理财产品的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    十二、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    十三、《关于回购注销已获授未解锁及 2021 年限制性股票激励计划第三个解
锁期解除限售条件未成就的限制性股票的议案》
    监事会认为，公司 2021 年限制性股票激励计划实施过程中，鉴于原激励对
象李瀚宇因个人原因离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，
故公司董事会决定回购注销其已获授但尚未解锁的合计 1.44 万股限制性股票。
上述回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《晶方
科技 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的规定。
    因公司 2023 年度业绩考核未达到限制性股票解除限售条件应实施回购注销
方案，符合《上市公司股权激励管理办法》、《晶方科技 2021 年限制性股票激
励计划（草案）》的相关规定，同意回购注销业绩不达标的已获授但尚未解锁的
限制性股票。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议
    十四、《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    十五、《关于修订独立董事工作制度以及制定独立董事专门会议制度的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
    十六、《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》
    监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合公司的实际情况和相关政策规
定，能够公允地反映公司的财务状况以及经营成果，同意计提本次资产减值准备。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。




特此公告。




                               苏州晶方半导体科技股份有限公司监事会
                                                   2024 年 4 月 20 日